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国泰君安及两名保代接警示函,保荐滁州多利汽车IPO未勤勉尽责2024年1月24日，安徽证监局公告，对国泰君安证券(以下简称“国泰君安”)及员工李懿、蔡伟成做出处罚决定。公告内容显示，上述公司及人员在保荐滁州多利汽车科技首次公开发行股票并上市过程中，没有勤勉尽责，导致对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分，资金流水核查结论等会说。

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国泰君安等收警示函:保荐多利科技IPO未勤勉尽责首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。根据第六十五条相关规定，安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。来是什么。

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国泰君安被出具警示函!IPO保荐未勤勉尽责在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第五条相关规定。根据《证后面会介绍。

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国泰君安证券:一季度收3张罚单,主要涉及保荐违规等事由首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。2023年共收6张罚单根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向国泰君安出具6张罚单，其中有1张罚单罚没金额达95万元。2023年还有呢？

安徽证监局对国泰君安证券采取警示措施观点网讯：1月24日，安徽证监局已对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。据安徽证监局公告，国泰君安在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未充分勤勉尽责。具体表现为对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分，且资金流水说完了。

国泰君安收警示函,IPO保荐未勤勉尽责,公司2个月内多位董事辞职在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对滁州多利汽车科技股份有限公司董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第170号)第说完了。

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